龙佰集团股份有限公司

  合同管理制度

  第一章总则

  第一条为规范龙佰集团股份有限公司（以下简称“公司”）合同管理工作，

  维护其合法权益，根据现行适用的《中华人民共和国民法典》等法律、行政法规、

  （以下简称《公司章程》）

  的有关规定和要求，结合公司真实的情况，特制定本《龙佰集团股份有限公司合同

  第二条本《制度》适用于公司及合并报表范围内全资子公司、控股子公司。

  第三条公司对外与自然人、法人和非法人组织（含子公司）签订的合同，

  除应当遵守国家相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件外，还应遵照本《制

  公司劳动合同的管理办法依照现行适用的《中华人民共和国劳动法》、《中

  华人民共和国劳动合同法》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件的有关规

  第四条本《制度》所称的“合同”是指公司与自然人、法人和非法人组织

  （含子公司）等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，包括（但

  不限于）合同书、协议、合约、契约、订单、确认书、数据电文（包括电报、电

  第五条本《制度》所称“合同文件”指与合同的签订、履行、变更和解除、

  第六条本《制度》所称“重大合同”是指：

  营企业投资，投资交易性金融实物资产，可供出售金融实物资产，持有至到期投资等）合

  第七条公司各职能部门不得以部门名义对外签订合同。否则，因违反本条

  规定给公司造成的一切损失由各职能部门负责人和经办人员承担全部责任，公司

  第八条合同应当采取书面合同形式予以确认。利用数据电文（电报、电传、

  传真电子数据交换）或电子邮件等形式签订的合同，应当在合同签订后二个工作

  对于采用传真方式签订合同而且没办法用书面合同书形式确认的，应在内容中

  对于采用数据电文或电子邮件形式签订合同而且没办法用书面合同形式确认

  的，应在条款中作出特别的约定，表明双方数据交换的内容是真实的，不可事后

  第九条合同文本的起草、修改、审定以及合同履行过程中相关事项的办理

  非重大合同或非法律关系复杂的特殊合同应当由业务主办部门依据公司现

  有标准文本或示范文本进行起草、填写，法律事务部审核。重大合同或法律关系

  复杂的特殊合同应当由法律事务部及外聘法律顾问（下称“律师”）参与起草，

  国家或行业有合同示范文本的，可以优先适用，但涉及权利义务的条款，应

  如无相应合同范本或文本的，合同的起草工作应争取由公司或以公司为主承

  第十条合同正式文本应当打印或印刷制成，经公司法定代表人或其授权代

  合同文本应使用或至少应当制作中文文本，合同存在两个或两个以上不同语

  言版本的，应在合同中约定以中文版本为准。但涉及对外贸易可按国际通行规则

  订立英文合同。公司签订英文合同而且约定以英文为准据文本时，需要得到公司

  涉外合同诸如技术转让、服务、销售代理、年度长期合同等应第一先考虑适用

  第十一条公司应当加强合同信息安全保密管理，未经批准，任何人不得以

  第二章合同管理机构

  第十二条公司实行双层合同管理。

  公司法律事务部全面负责公司的合同管理，对合同的订立、履行、修改、变

  更、解除和终止等重要事项实施指导，对合同的履行进行动态监督管理；各主办

  第十三条公司主办部门承办人或主管单位、技术审核人员、财务等人员有

  第十四条公司合同管理实行承办人负责制，承办人应认真签署、履行和管

  理合同中的相关职责，并对合同谈判、签订和履行过程中知晓的商业机密或国家

  第三章合同的订立

  第十五条签订合同前，主办部门或供应链管理必须事前充分了解合同对方

  的主体资信和履约能力等有关内容，收集足够的信息并进行完善的评价，确保合

  同对方具备良好的资信和履约能力。尤其是采购合同和工程合同的主办部门应从

  质量体系、认证资格、在同行业中的业绩、执行产品质量标准、质量等级、法人资格、

  对本《制度》第六条规定的“重大合同”或涉外合同的谈判，应当组织法律、

  谈判过程中的重要事项或参与谈判人员的主要意见，应当予以记录并妥善保

  第十六条谈判完成后，根据协商、谈判等的结果，由合同主办部门和经办

  部门人员本着最大限度地符合公司利益需求的原则认真起草、填写、修改、审定

  合同的主办部门一般应依据公司合同范本签订合同，由主办部门进行填写、

  修改各项条款；对非依据公司合同范本签订的合同则须由主办部门起草合同文本；

  在主办部门全面审查修改完毕后，交各职能部门负责人或主管审核，然后将

  合同交法律事务部审核，所有合同及条款须经公司法律事务部审核并提出建议，

  属招投标项目的合同条款必须与招、投标文件中最终确定的相应条款吻合。

  第十七条各部门审核意见应明确、具体，禁止使用“原则同意”、“基本

  第十八条职能部门（包括但不限于财务部门、法律事务部等）负责人及合

  同评审成员在审核合同草案时，可根据自身的需求，要求主办部门承办人提供与合同有

  第十九条职能部门负责人或主管对合同审核的内容包括：

  措施；合同涉及的技术来源是不是合乎法律；合同涉及的技术本身是不是真的存在权利瑕疵；

  合同涉及的技术是不是真的存在侵犯知识产权的事实；是不是真的存在损害公司商誉、商业秘

  第二十条财务部门对合同审核的内容包括：

  合理、合法；资金结算、酬金支付方式是否明确、具体、合法；资产、资金使用

  第二十一条法律事务部对合同审核内容包括：

  能力；内容合法性，即签约各方意思表示是否真实、有效，有无悖于法律、行政

  法规、部门规章、规范性文件、政策及《章程》，有无规避法律行为，有无采取

  欺诈、胁迫、趁人之危等手段订立合同的情况；形式合法性，即订立合同的形式

  是不是满足法律规定要求；签约程序合法性，即订约有关程序是否符合有关法律、

  设定的权利和义务是否具体、确切；相应手续及附件是否完备；附加条件是否适

  程序；各审核部门审核建议（书）是否齐备：合同文本文字是不是正确，正副本及

  第二十二条主办部门合同起草人向有关部门提交合同草案时，应预留3

  个（含本数）完整工作日供其审核；各审核部门遇特殊情况需延长审核时间时，

  向主办部门说明情况后可以适当延长，但延长后累计审核时间最长不得超过5

  个（含本数）完整工作日；涉外、重大合同的审核时限累计最长不应超过10个

  第二十三条公司实行重大合同分类审查制度。根据合同签署的频率及数量,

  日常性合同，指公司在生产运行中经常签订的、合同主要条款不可能会发生重大

  变化的合同,包括（但不限于）《采购合同》、《销售合同》、《银行借贷合同》、

  《银行承兑合同》等。偶发性合同，指公司在运营中需要签署的,日常性合同以

  第二十四条对于日常性合同，由公司法律事务部将该类合同及背景资料送

  律师，由律师统一制定格式合同。格式合同由公司各部门送法律事务部自行审查。

  若公司各部门送审的格式合同主要条款内容有实质修改的，法律事务部需将该合

  第二十五条偶发性合同，由公司各部门将合同及相关背景资料送法律事务

  第二十六条法律事务部送审的重大合同，律师根据送审的日期先后次序，

  原则上在3个工作日内将书面修改意见反馈给法律事务部。

  对于律师的修改意见，法律事务部应及时反馈给公司各部门，公司各部门原

  第二十七条合同的审批

  人对合同内容负直接责任，各有关部门签字人员对本部门经营事物的规模内的内容负直

  根据《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》和《总裁工

  第二十八条合同审批完毕，由公司法律事务部对合同审批各级签署意见与

  合同修改情况做认真核对，如发现重大错误、遗漏及不妥条款时，应在审核意

  见中予以明确并提出修改意见，连同全部文件资料退还合同起草人；合同对方当

  事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不应与其签订合同；必须签订合同时，应要

  求其提供有效的担保。其中，以保证形式做出的担保，其担保人必须是具有代偿

  能力的独立经济实体，并应对担保人做必要的审查；以抵押、质押形式做出的

  担保，应对抵押物及质押物的权属、来源的合法性及是不是真的存在权利瑕疵等情况进

  合同核对完毕无误后，主办部门打印附水印合同文本送交印章管理部门盖章。

  业务部门及印章管理应分别留存至少一份原件备查。合同进行统一编号管理，合

  同文本在两页或两页以上时应加盖骑缝章。合同文本一份由法律事务部存档，其

  第二十九条合同必须呈报上级主管部门登记、批准、经公证处公证的，应

  第三十条公司应当依规定的权限和程序与对方当事人签署合同。正式对

  外签订的合同，应当由公司法定代表人或由其授权的代理人签名或签章并加盖有

  第三十一条《授权委托书》由合同主办部门负责办理。《授权委托书》必

  须明确委托人、受托人、委托范围、权限和期限，禁止使用“全权代理”一类文

  字。除法定代表人或公司特别指定的人员采用固定期限委托的方式外，其他人员

  已生效的授权委托，公司有权随时撤销，被授权委托的人员应及时办理撤销

  授权委托事宜并交回《授权委托书》，未及时交回给公司造成损失的，公司保留

  被授权委托人员在取得授权后，若遇到特别情形确需转委托的，应当取得公

  司书面同意，因情况紧急不能及时取得公司书面同意，且不及时转委托将给公司

  造成更大的损失的，可以转委托，但事后需取得公司的追认，否则由经办人承担

  第三十二条主办部门应及时完成采购、工程、技术等合同的签订，严格限

  制未签合同先履行的情况出现。为确保生产运行和项目能战场规范的操作，对

  于临时突发的不可预见的情况下合同的签订事项特例审批，经办人将事件缘由、

  合同相对方选择依据、结算方式、工作规划安排等事项做说明，由主办部门承

  办人签字，经合同最终签批人批准后实施，并在10个工作日内按正式合同审批

  第三十三条对于合同标的金额达到上市公司信息公开披露标准的重大合同应

  依据国家相关信息披露的法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司相应的

  第四章合同的履行

  第三十四条合同依法成立，即具有法律上的约束力。公司应当遵循诚实信用原则

  严格履行合同，对合同履行实施有效监控，强化对合同履行情况及效果的检查、

  合同履行过程中发生问题应及时向上级逐一汇报，并将此情况抄送报公司法

  合同生效后，公司就质量、价款、履行地点等内容与合同对方没有约定或约

  定不明的，可以签署《补充协议》，不能达成《补充协议》的，依照国家相关法

  第三十五条合同履行涉及公司等多个部门或其他附属单位的，合同主办部

  门承办人应当及时、准确地向有关部门或其他附属单位发出合同履行协助通知，

  告知合同履行时需要协助的内容，有关部门或其他附属单位应随时将合同履约情

  况尤其是不正常的情况，及时通报主办部门，由主办部门对合同履约情况负责监控，

  第三十六条合同履行过程中必须本着有利于公司的原则来固定所有资料

  和证据，主办部门和有关部门应严格按生效合同约定的程序履行，在合同履行的

  对合同履行的事实，应有效的运用传真（回传确认）、特快专递（带回执）、

  一般的特快专递应在内件品名一栏写清邮寄文件的主要内容。重要关键的问

  第三十七条合同履行过程中，各有关部门应严格固定收集各类合同的履行

  调试记录、设备验收投运记录、试运行记录、运行记录、质保期内与供方通知（回

  复）书面手续、供方维修人员的身份证明、委托书、维修记录、维修配件等费用

  验收单据、各类签证、补充协议、进度表及进度考核、各种验收报告、支付款项

  审批手续和支付单据、安装调试记录和报告、资料和手续等交付清单、开车（竣

  工）验收记录和报告、变更及工作（程）量资料、预（决）算资料，合同履行中

  料、变更（修改）记录协议、会议纪要、进度表及进度考核、阶段性（局部）和

  第三十八条对资料和证据的要求：

  第三十九条合同主（承）办部门应督促合同相对方按合同约定履行其义务，

  如合同相对方在履行中存在不符合合同约定的行为或出现履行不能的情况时，应

  及时向合同相对方发出催告或异议。对于重要的事项、催告、异议等应及时以书

  面形式做出，及时收集对方违约或履行不能的证据，及时汇报，及时做出处理。

  合同履行部门负责对合同履行每一环节形成的书面材料完整保存，如果相关材料

  发至其它部门，应及时转交合同履行部门存档。为以后处理合同纠纷和及时做出

  第四十条合同履行过程中，对公司已经履行合同的情况应及时做好记录

  并经对方确认，涉及到公司的可能违约或已有违约行为的，主办部门应积极采取

  措施减少或避免纠纷，并寻求适当合理的原因用书面形式予以固定，减少对公司

  第四十一条时效期间要求：

  门对合同履行期限有异议的，应及时提出，并要求对方回复以表明解决办法和时

  间；超过时效期间未解决的问题，要制定进一步措施和方案。严格把握采购合同

  和工程合同的质保期及期内服务事项和约定，使公司的权益和维权活动得以充分

  般为三年。合同履行部门对出现在法律时效期内的纠纷，应及时上报，制定方案，

  第四十二条合同签署后，合同主办部门应当对合同相对方的合同履行情况

  进行持续地跟进和监控，确保合同所有内容得以实现。对采购、工程类合同根据

  合同实际履行阶段性工作完成情况对合同相对方支付预付款、进度款、质保金等

  阶段性款项，做好相关书面登记工作后方可报请公司领导审核批准进入公司付款

  第四十三条凡采购、工程类合同的合同相对方未按合同条款履约的，在主

  办部门应当向合同相对方书面告知后按照合同约定和法规规定采取对应措施，包

  括（但不限于）暂停付款、要求支付违约金及要求赔偿相应的损失等，并及时通知公司

  财务部和法律事务部等记录在案。待合同相对方继续履行合同或者提供对应担保，

  第四十四条法律事务部监督、检查合同的履行情况，一般采取重点抽检的

  方式。检查内容最重要的包含：合同各方是否按合同约定进度全面履行合同，督促各

  方严格履约；履行过程中是不是真的存在标的质量、标的数量、交货期限、付款数额、

  付款方式等方面的变更情况；是否以合同形式明确变更情况；是不是真的存在违约情况；

  资料、证据是不是合乎法律、合规、齐全等。前述内容是监督检查的主要工作，如有变

  相关各部门应当积极努力配合法律事务部的监督检查合同工作，并指定专人负责

  第四十五条合同履行完毕后，对所遗留的问题，合同履行部门应指定专人

  负责解决，并规定解决期限。在期限内确定没有办法解决的问题，应当立即报告公司

  第四十六条合同履行期间，主办部门应依据部门职责和合同要求进行相应

  的签字（盖章）手续，但应本着有利于公司的原则进行。一般的资料和证据，需

  合同双（多）方共同确认，公司一定要持有一份。但若其他当事方持有明显对公司

  不利的证据资料要求确认时，业务主办部门不应签字（盖章）确认，并尽力收回，

  部门印章不允许在涉外事务或手续上使用，除公司有特殊规定外，应经公司

  第四十七条财务部应在合同条款审核后办理结算业务，对具有下列情形的

  据证明对方有经营状况严重恶化的情形，有转移财产、抽逃资金，逃避债务的行

  为，有丧失商业信誉的情形及其他丧失或者可能会丧失履约能力的情形，并且立即

  第四十八条严禁在未有任何约定的情形下将公司发票提交对方。

  第四十九条合同订立后，不得因主办部门经办人或法定代表人的变动而影

  第五章合同的变更和解除

  第五十条合同在履行过程中发现有显失公平、条款有误或合同一/多方有

  欺诈行为等情形，或因政策调整、市场变化、不可抗力等客观因素，已经或者可

  能导致公司利益受损，有关部门应当按本《制度》的规定及时报告，并收集有关

  证据，经双/多方协商一致，按照本《制度》规定权限和程序办理合同变更或解

  第五十一条变更、解除合同的办理审批权限和程序，与合同订立的审批权

  第五十二条解除合同时，合同有明确约定的，应在合同约定的期限内与对

  方当事人进行协商，合同没有约定或者约定不明确的，应在法律规定的期限或在

  合理期限内与对方当事人进行协商，书面函告并限期对方予以答复，必要时应咨

  第五十三条合同主办部门承办人在收到合同相对方要求变更或解除合同

  第五十四条所有涉外的《通知》和《回复》应当符合公文收发的要求，必

  须用带回执的特快专递发送或由对方直接签收，回执或签收凭证应当作为合同组

  第五十五条合同的变更、解除应注意以下事项：

  第五十六条变更、解除合同的协议在达成之前，应根据真实的情况采取继续

  第五十七条变更或解除合同的文本作为原合同的重要组成部分与原合同

  具有同等法律上的约束力，应当与原合同一并保存。合同改变后，合同编号不予改变。

  第六章合同纠纷的处理

  第五十八条处理合同纠纷的原则：

  第五十九条合同在履行过程中发生纠纷的，经办部门应当依据合同的约定

  和法律、行政法规、部门规章和规范性文件的相关规定，在约定的期限或规定的

  较大、重大合同纠纷的发生，须及时报告总裁，处理方案应经总裁同意。合

  同纠纷经协商一致的，双方应当签署书面协议。合同纠纷无法通过协商解决的，

  公司内部授权处理合同纠纷的，应当签署书面《授权委托书》。纠纷处理过

  程中，没有经过授权批准，相关承办人员不得向对方当事人做出实质性答复或承诺。

  第六十条发生纠纷需法律事务部协助解决的，经公司领导同意后，承办人

  应及时向有关部门按本《制度》要求收集有关证据（证据原件或复印件），并向

  第六十一条法律事务部依据业务部门提交证据材料的情况，在合理时间内

  第六十二条纠纷处理完毕后，由法律事务部人员向公司相关领导报告；重

  第六十三条处理合同纠纷，有关部门应格外的注意下列问题：

  第六十四条对方已签署的解决合同纠纷协议书、仲裁机关的调解书，仲裁

  裁决书及法院的调解书、判决书，在正式生效后，文书经办部门应复印若干份，

  第六十五条对方当事人在规定期限届满后没有履行本《制度》第六十五条

  所述文书规定义务的，主办部门承办人应及时通知法律事务部，由法律事务部向

  第七章合同归档

  第六十六条合同签订后，主办部门承办人应将合同履行过程中形成的各种

  单据、凭证和其他相关材料及时交予本部门合同保管人并形成电子文档，不得据

  为己有或丢失。合同保管人应建立台账，便于查询、管理，并按文件序号为索引

  第六十七条主办部门合同保管人应在合同签订3年以后按照本制度整理

  合同文本，并移交公司有关部门，由公司有关部门按照本制度统一保管和外借。

  第六十八条重大合同应将合同文本提交董事会办公室备案。

  第六十九条各业务部门合同保管人应按照本制度有关法律法规管理合同的查

  第八章责任

  第七十条合同的订立与履行实行直接责任人与主管责任人双重负责制。

  第七十一条公司对合同的管理实行预警报告制度。

  第七十二条合同履行部门或其它部门人员有违反《制度》规定的，按下列

  起草合同的，对有关部门（责任人）考核1-2分。

  未按本《制度》第三十三条规定补办手续的，按日考核主办部门1分/日至

  措施或上报的，对有关部门（责任人）考核10-20分，致公司利益受损的，对相

  关部门(责任人)视问题严重性考核10-50分。

  弃追索权的，或未按时效期限及时采取比较有效措施维护公司权益的，对有关部门（责

  续或证据资料丢失的；合同相对方出现违约后，相关责任部门（责任人）未及时

  补救收集完善相关手续、资料；合同履行纠纷移交法律事务部办理而责任部门不

  能提供相应的有效证据资料的，对相关责任部门（责任人）考核1-20分。

  职等行为给公司造成较大(重大)经济损失，产生恶劣影响或存在恶意行为的，均

  第七十三条相关责任单位经办人、责任人违反本《制度》给公司造成较大

  或重大经济损失或影响的，企业能按照国家法律和法规追究相关经办人、责任人

  第七十四条责任追究形式包括（但不限于）考核、违纪下岗、赔偿经济损

  第七十五条本《制度》未详尽的其它合同履行违规情况，仍按照或参照法

  律、行政法规、部门规章、规范性文件、《章程》及企业内部规章制度的相关规

  第七十六条公司职工离职时，公司有关部门应提前核实该职工经手的报审

  合同的履行情况，并将资料证据移交完毕。如果该职工经手的报审合同存在违反

  本《制度》规定的情形时，公司应当在该职工接受相应责任和出具同意承担全部

  第七十七条涉及合同履行中的违规、违纪事项的责任追究，由公司法律事

  务部管理；较大或重大事项（事故）的责任追究需经总裁办公会或董事会决定。

  第九章附则

  第七十八条本《制度》由公司董事会制定并修订，由公司董事会负责解释，

  第七十九条本《制度》与国家相关法律、行政法规、部门规章及规范性文

  件和《公司章程》相抵触时，以有关规定法律、行政法规、部门规章和规范性文件和

  《公司章程》的规定为准，本《制度》未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、

  龙佰集团股份有限公司董事会

  证券之星估值分析提示龙佰集团行业内竞争力的护城河良好，盈利能力优秀，营收成长性一般，综合基本面各维度看，股价合理。更多

  以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的是传播更多详细的信息，证券之星对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关联的内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至，我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成，算法公示请见 网信算备240019号。